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东海证券经纪业务客户风险承受能力问卷—2017自然人版

  • 1、您的主要收入来源是

  • 2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是:

  • 3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是:

  • 4、您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为:

  • 5、以下描述中何种符合您的实际情况:

  • 6、您的投资经验可以被概括为:

  • 7、有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的交易频率:

  • 8、过去一年时间内,您购买的不同产品或接受的不同服务(含同一类型的不同产品或服务)的数量是:

  • 9、以下金融产品或服务,您投资经验在两年以上的有:

  • 10、如果您曾经从事过金融市场投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少:

  • 11、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:

  • 12、您打算重点投资于哪些种类的投资品种?

  • 13、假设有两种不同的投资:投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为:

  • 14、当您进行投资时,您的首要目标是

  • 15、您认为自己能承受的最大投资损失是多少?

  • 16、您打算将自己的投资回报主要用于:

  • 17、您的年龄和行为能力是:(接受问券调查日)

  • 18、今后五年时间内,您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为:

  • 19、您的最高学历是:

  • 20、您家庭的就业状况是

机构声明

声明:经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。投资者根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。

本公司有关适当性管理的投资者分类政策、产品或者服务分级政策、定期自查报告等,在东海证券投资者教育网站披露,敬请登录查阅。(http://edu.longone.com.cn 网络课堂—适当性管理)。

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的产品或服务类别,以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您:本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您:本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议:当您的各项状况发生重大变化时,应及时告知证券公司予以更新;可能影响分类的,根据需要对您所投资的产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

这种情况下,您也可以主动申请重新评估自己的风险承受能力,调整风险承受能力等级。但对调整时仍处在存续期内的产品或服务,投资者应当承担因评级调整导致的不匹配风险,并持续承担相应义务与责任。

您提交的基本信息、评估信息和其他相关资料,将进入适当性评估数据库,并作为档案保存不少于20年。

本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。


评测结果

您的总得分为:-

您的风险承受能力等级为:-

如你对该评估结果不满意,可重复评估。

本人已知晓自己的风险承受能力评估分类结果,并已知晓贵公司告知的入市投资风险提示信息、相关产品和服务类别的风险分类和匹配要求。在做出投资决策前将进一步认真阅读相关业务风险揭示书或告知书,独立做出投资决策并自愿承担投资风险。

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本人已知晓自己的风险承受能力评估分类结果,并已知晓贵公司告知的入市投资风险提示信息、相关产品和服务类别的风险分类和匹配要求。在做出投资决策前将进一步认真阅读相关业务风险揭示书或告知书,独立做出投资决策并自愿承担投资风险。

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