优秀投顾 专家看盘 百问百答 适当性管理

如投资者多次申购中签后未足额缴款,有何影响?

答:投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,六个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购,放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股、可转债、可交换债的只数合并计算。

申购可转债中签后如何缴付资金

答:投资者申购可转债中签后,确保其资金账户在T+2日日终有足额认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。

申购可转债时需要缴付申购资金吗?

答:投资者进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。   原股东参与优先配售的部分,应当在T日申购时缴付足额资金。原股东参与优先配售后的余额网上申购部分无需缴付申购资金。

可转债申购可以撤单吗?

答:申购时间内,投资者以发行价格填写网上申购的委托单。一经申请,不得撤单。

可转债的申购时间?

答:申购时间为T日9:30——11:30、13:00——15:00 。

投资者参与可转债网上申购时可以使用几个证券账户?

答:上海市场,投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的,以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的账户持有人名称有效身份证明文件号码均相同。 深圳市场,网上申购“**发债”过程中,每一证券账户只能申购一次,申购一经确认,不得撤销。同一证券账户的多次“**发债”申购委托,除第一次有效的申购外,其它均视为无效申购。

可转换公司债券申购数量有何规定?

答:深圳市场可转债网上发行申购张数必须是10张的整数倍。上海市场可转债网上发行申购单位最小为1手,1手=10张。

公司要求展业人员依法展业,禁止从事哪些行为?

(1)向客户介绍本公司和证券市场的基本情况,以及证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程; (2)向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和本公司的有关规定; (3)向客户传递由本公司统一提供的研究报告、与证券投资有关的信息以及证券类金融产品宣传推介材料和有关信息; (4)法律、法规、证监会规定及本公司相关制度规定的服务人员可以从事的其他活动。 三、 本公司要求展业人员依法展业,禁止从事下述行为: (1)私下接受客户买卖证券的全权委托,或者替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜; (2)同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务活动; (3)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖; (4)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺; (5)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户、返还客户利益等不正当手段招揽客户;或将原有客户销户后再重新开户; (6)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私,或者为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利; (7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动; (8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动; (9)以公司或其下属证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议; 或以公司及营业部员工、受托人、其他身份代表公司发表不当言论; (10)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字,或者在执业过程中索取或收受客户款项和财物; (11)向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息; (12)以本人和他人名义进行证券买卖; (13)损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的的其他行为; (14)国家法律、法规和政策或公司制度禁止的其他行为。

公司对展业人员的业务授权范围包括什么?

(1)向客户介绍本公司和证券市场的基本情况,以及证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程; (2)向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和本公司的有关规定; (3)向客户传递由本公司统一提供的研究报告、与证券投资有关的信息以及证券类金融产品宣传推介材料和有关信息; (4)法律、法规、证监会规定及本公司相关制度规定的服务人员可以从事的其他活动。

新规何时开始实施?新规实施以前达成但尚未到期回购如何计息?

新规将于2017年5月22日起实施。对投资者在2017年5月22日前已达成回购交易的到期购回价仍按目前的计息规则(即回购名义天数和全年360天)计算;在新规实施当日(含)后发生的回购交易则按照实际资金占款天数和全年365天来计息。

满意度调查

满意度调查

您对网站提供的内容和浏览体验是:

您的改进意见和建议是:

还可以输入300字符/汉字

您的称呼

联系方式(电话、QQ、微信或邮件)


查看满意度

满意度调查

返回参与满意度调查