东海证券为保护投资者权益千里维权

2021-07-05 14:22:28 来源：东海证券 作者：李敬东

东海证券扬州营业部“不忘初心、牢记使命”，始终坚持以投资者为中心，秉持投资者利益至上的原则，认真组织学习各项法律法规，密切关注资本市场各种违法行为的处理动向，及时和受害投资者的沟通及联系，积极运用法律手段维护投资者合法权益。

2020年年初疫情肆虐期间，媒体曝出上市公司“某某证券”和“某某科技”大股东违法行为已经被中国证监会查处，并已移送司法程序，中小投资者已经可以通过法律手段维权。营业部立即启动相关流程，利用大数据对所有投资者进行比对、筛查，发现营业部有四位投资者在特定时间段持有上述两只股票并形成高达87万元的经济损失。随即营业部安排员工分别和投资者联系，详细告知法律维权的流程、需要准备的各项材料清单，动员投资者打消思想顾虑和畏难情绪，并帮助联系有经验的代理律师事务所，最终经投资者同意委托一家位于长沙的律师事务所，且确定了最终的维权方案。有一个投资者在张家港，虽然涉案金额较小，我们并没有放弃，多次联系沟通后协助其办结了相关手续，所有材料收集完整并完成了相关公证手续后，一并提交给代理的律师事务所。

案件受理、审理期间我们随时保持动态跟踪，每周都联系承办律师，了解案件进程、关注事件发展的动向、及时向投资者反馈进展情况。7月初，长沙市中院作出一审判决，判决“某某证券”支付投资者实际损失约30%的赔偿金，“某某证券”不服一审判决并上诉至湖南省高院，经过双方调解协商，判决“某某证券”按投资者实际损失的15%赔偿，最终，东海证券扬州营业部三位投资者8月底收到“某某证券”赔偿金12.84万元，尚有一位投资者持有的“某某科技”案件的诉讼仍在进行中。

一般来说，以往这种情况投资者实际损失已经形成，诉求无望，只能“自认倒霉”。东海证券扬州营业部不抛弃、不放弃，帮助部分投资者成功获得赔偿款，虽然不能全部弥补损失，但对投资者精神上的慰藉却不容小觑，让他们坚定了资本市场法制化的信心。

这次成功的维权案件坚定了我们的信心，同时也进一步增强了和客户的黏性，前述案例在扬州地区受害的投资者远远不止这个数字，通过此次维权的出色效果，以此扩大知晓面带动更多投资者积极维权，推动净化整个资本市场。

目前，证监会审查终结，进入法律程序的上市公司已有很多家，后续跟进的涉嫌上市公司违法违规的“*ST中南、*ST信威、*ST富控”以及之前征集退市的“ST众和、ST稀碳”等案件，我们将持续关注各个案件的进展。

长期以来，我国资本市场上野蛮大鳄独断专行，不良大股东恣意妄为，部分中介机构助纣为虐，利用虚假信息披露、信息不对称等多种违法乱纪行为损害了中小投资者的合法权益。广大中小投资者诉求无门、欲哭无泪的情况屡屡出现，在巨额财产损失面前束手无策。行业监管部门一贯秉承“切实保护中小投资者合法权益”为初心，高举从严监管的利剑，打击不法操纵市场行为。

东海证券将继续发挥自已的专业优势，切实提高各分支机构在当地的知名度和影响力，对相关投资者提供维权渠道，利用合法手段维护投资者的合法权益。

（撰文：李敬东）