全面实行注册制 | 主板投资入市手册（九）：主板发行上市审核（七）

2023-05-25 15:48:57 来源：东海证券 作者：深交所投教

编者按：为帮助投资者充分了解深市主板改革后的相关规则变化和投资风险点，深交所投资者服务部推出《主板投资入市手册》。下面让我们一起来看看“主板发行上市审核”相关内容。

1.深交所向市场公开发行上市审核工作的哪些信息？

答：深交所向市场公开发行上市审核工作的下列信息，接受社会监督：

（1）发行上市审核标准和审核程序等发行上市审核业务规则和相关业务细则；

（2）在审企业名单、企业基本信息及审核工作进度；

（3）深交所审核问询和发行人及其保荐人、证券服务机构回复，但涉及国家秘密或者发行人商业秘密的除外；

（4）上市委员会会议的时间、参会委员名单、审议的发行人名单、审议结果及现场问询问题；

（5）深交所对发行人及其控股股东、实际控制人、保荐人、证券服务机构及其相关人员采取的自律监管措施或者纪律处分；

（6）深交所认为必要的其他信息。

2.投资者应如何看待深交所出具的审核意见？

答：深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，不表明深交所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明深交所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。

3.中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，是否会出现暂停发行或暂缓上市情形？

答：中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当暂停发行；已经发行的，暂缓上市。深交所发现发行人存在上述情形的，有权要求发行人暂缓上市。