证监会公布2021年证券稽查的20起典型违法案例
2022-04-04 11:27:30 来源:东海证券
4月1日,证监会官网公布了2021年证监稽查20起典型违法案例。20起典型案例主要分为以下几大类:财务造假、信息披露违法违规、中介未勤勉尽责、债券市场欺诈发行、操纵市场、内幕交易、对抗证券执法等。这20起典型违法案例为:
宜华生活信息披露违法违规案,该案是一起实际控制人指使上市公司实施财务造假的典型案件。
广州浪奇信息披露违法违规案,该案是一起系统性财务造假的典型案件。
年富供应链、宁波东力信息披露违法违规案,该案是一起虚构供应链业务实施财务造假的典型案件。
龙力生物信息披露违法违规案,该案是一起上市公司直接删改会计资料实施财务造假的典型案件。
亚太药业信息披露违法违规案,该案是一起上市公司子公司财务造假的典型案件。
蓝山科技欺诈发行及相关中介机构未勤勉尽责案,该案是一起新三板公司欺诈发行的典型案件。
科迪乳业信息披露违法违规案,该案是一起上市公司控股股东侵占公司利益的典型案件。
正中珠江未勤勉尽责案,该案是一起审计机构未充分执行审计程序的典型案件。
瑞华所未勤勉尽责案,该案是中介机构屡查屡犯的典型案件。
海通证券未勤勉尽责案,该案是一起财务顾问未有效履行持续督导义务的典型案件。
华晨集团债券信息披露违法违规案,该案是一起债券市场欺诈发行的典型案件。
永煤控股债券信息披露违法违规案,该案是一起债券发行人虚假陈述的典型案件。
胜通集团债券信息披露违法违规案,该案是一起债券发行人财务造假的典型案件。
陈某等人操纵中昌数据股票价格案,该案是一起上市公司实际控制人内外勾结操纵公司股价的典型案件。
李某等人操纵“金逸影视”股票价格案,该案是一起证券监管部门与公安机关联合查办的操纵市场违法犯罪典型案件。
黄某等人操纵“纤维板1910合约”价格案,该案是一起利用信息优势操纵期货合约价格的典型案件。
中程租赁内幕交易*ST新海股票案,该案是一起利用内幕信息规避投资损失的典型案件。
杨某等人内幕交易鲁商置业股票案,该案是一起上市公司并购重组环节的内幕交易窝案。
广州基岩违法违规案,该案是一起私募基金管理人严重违反信义义务的典型案件。
朱某拒绝、阻碍调查案,该案是一起当事人对抗证券执法的典型案件。