东海证券股份有限公司关于对客户身份信息存疑的客户账户采取休眠或限制措施的公告

2019-11-25 16:19:21 来源：东海证券 作者：

       尊敬的投资者：

       为保护您的资金与交易安全，全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求，我司持续推进客户身份信息完善工作，并将根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条等相关反洗钱法律法规的规定，对在我司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取相应休眠或限制措施。

       （一）客户账户休眠标准：

       根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第四十六条规定“证券账户余额为零、关联的资金账户资金余额小于规定标准且最近连续三年无交易的投资者证券账户及对应的资金账户应当纳入休眠账户范围”，我司拟对同时满足下列条件的客户账户做休眠处理：

       1.近三年未发生任何资金转账或交易委托的客户账户；

       2.在我司无任何证券持仓的客户账户；

       3.在我司资金账户余额均为0的客户账户（含人民币资金账户、外币资金账户，不包括单客户多银行客户）；

       4.在我司未开立期权账户、融资融券账户的客户账户；

       5.近一年未发生任何主动资料规范（包括股东账户/资金账户/场内外基金账户开户、客户信息修改、委托方式开通、各类业务权限开通业务、交易及资金密码重置、风险测评等业务）的客户账户。

我们郑重提醒您：客户账户休眠后，该账户将无法进行交易和资金转账，需您临柜办理客户账户激活后才能进行交易和资金转账。

       （二）客户账户限制标准

       不满足上述客户账户休眠标准，但存在客户身份证件有效期为空的客户账户，我司将对其账户采取限制措施。限制措施包括但不限于资金转出、限制转托管、限制撤指定等限制措施。

       （三）执行时间

       我司将于2019年11月29日起分批次开展客户账户休眠和限制工作。

       （四）客户账户休眠和限制的后续处理

       当您的账户被采取限制或休眠措施之后，您本人可凭有效证件到我司营业网点办理客户账户身份信息更新手续解除账户限制。

       如有疑问，敬请垂询我司各营业网点，或致电我司客户服务热线95531。对您造成的不便，敬请谅解，感谢您的支持与配合。

       特此公告。

东海证券股份有限公司

2019年11月22日