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做合规文化的践行者 为转型发展保驾护航——2021年经纪业务分支机构后备合规管理人员培训

为优化经纪业务合规管理人才梯队建设,扩大经纪业务分支机构合规管理人员储备队伍,经纪业务总部合规风控部于2021年4月12日至4月16日期间举办了经纪业务分支机构后备合规管理人员培训。

在经纪业务总部合规风控部的精心组织下,经纪业务总部、运营管理总部、融资融券部、合规管理部均积极响应此次培训,此次培训组成了一个豪华庞大的培训讲师团,共计28名讲师出席,汇聚了四部门多个业务条线的资深骨干主力,采用了现场讲授、头脑风暴、互动问答等多种形式开展。

同时此次培训课程安排满满当当,课程节奏紧凑充实,培训内容丰富全面、精益求精,既有深度又有广度,不仅详尽地包括了日常合规管理、反洗钱工作、合规文化建设、风险自查、制度梳理、投资者教育、适当性管理等核心合规风险管理知识,也不乏产品销售、投顾业务、市场营销、融资融券、自媒体合规要求等分支机构业务拓展过程中的合规风险管理内容。

一周培训期间,讲师们除培训内容上各显神通外,在积极热情地完成课程讲授后的互动问答环节,就分支机构经营管理过程中的难点痛点与学员们进行深度分享与探讨。现场培训氛围热烈浓厚,学员们全神贯注,求知若渴,群情激昂,踊跃提问以求解惑。

短暂晚餐时间过后,经纪业务总部合规风控部继续组织学员们开展头脑风暴,就经纪业务分支机构违规案例展开热烈讨论,并利用经典案例举一反三,列举、分享了多项分支机构业务拓展过程中可能出现的合规风险隐患案例,力求学员们学深悟透、学以致用。

此外,经纪业务总部合规风控部组织全体学员们参加了上交会的全球科技金融生态论坛,聆听了摩根士丹利华鑫证券总裁关于《寻找穿越周期的确定性——百年大变局下重塑中国经济增长发展战略》的主题演讲,由毕马威中国合伙人、德意志银行北京分行原行长等献言的“圆桌论坛:科技金融赋能中国新经济产业发展”,帮助学员们发散合规思维,从上而下塑造合规管理意识。

经历一周魔鬼式培训后,为检验真实培训成果,合规风控部组织了经纪业务分支机构后备合规管理人员闭卷考试,学员们独立答题,奋笔疾书,纷纷抒写下自己对未来合规风险管理工作的展望。

培训结束后,学员们依依不舍,并对本次培训各位讲师深表感谢,且表示此次高强度培训安排简直是打通了他们的任督二脉,推动其对经纪业务条线有了更深层次的了解,回到原分支机构后也要将一周所学尽力传达给其他人员,务必将“合规深入骨髓、合规融入血液”精神落到实处。

至此,总部层面组织的分支机构后备合规管理人员培训圆满结束,学员们也将返回原分支机构进行为期2个月的见习。纸上得来终觉浅,绝知此事要躬行,在此寄望学员们在后续见习过程中继续发挥热量,融会贯通培训所学,乘风破浪、勇往直前,成为一名优秀合规管理人才,为公司财富管理转型工作贡献自己的一份力量。

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