沈阳青年大街证券营业部关于3.15投资者保护活动

2020-05-26 14:22:34 来源：东海证券 作者：沈阳青年大街营业部 张晓岚

为进一步做好“3.15”投资者教育保护工作，根据中国证券业协会《关于开展3.15投资者保护主题教育活动的通知》、江苏省证券业协会《关于开展“3.15”投资者保护主题教育活动的通知》的要求， 营业部领导高度重视，积极组织全体员工认真学习通知内容，领会通知精神，对照通知的活动内容和活动安排， 为切实做好投资者合法权益保护工作，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，营业部将以“贯彻落实证券法 加强投资者保护”为主题组织开展投资者教育活动，引导投资者正确认识《证券法》修订及新三板、创业板等资本市场改革的重大意义、知法、学法、懂法、用法，理性参与投资，维护自身合法权益。

营业部以“3•15国际消费者权益日”为契机，结合当前“新冠疫情”的实际情况，我营业部通过视频网络公开课、微信发送相关学习资料、投教视频播放、知识竞赛等形式,有针对性的向投资者宣传普及新证券法投资者保护相关内容，引导投资者全面知权、积极行权、依法维权。

新《证券法》不仅进一步完善了证券市场基础制度，为证券市场的全面深化改革提供了有力的法治保障。此外营业部开辟“投资者教育315专栏”，主要是通过张贴新《证券法》相关知识内容，投资者教育基地也开辟新《证券法》专栏，重点围绕新《证券法》的修改内容，向投资者宣传普及新《证券法》知识，帮助投资者准确理解新《证券法》在推进注册制改革，惩处证券违法行为和完善投资者合法权益保护等方面的重大变化，引导投资者更好知法用法，增加自我保护能力。

新三板改革大幕于2019年10月25日拉开，中国资本市场多层次规划与构建工作也进入关键时期，新三板新交易制度执行之后，国内资本市场的任督两脉也将打通。

从新规来看，新三板改革进一步放宽门槛，让中大户进入，这样，就形成了一个明显的阶梯层次：科创板50万、新三板精选层100万、新三板创新层150万、新三板基础层200万。

科创板成功之后，激活新三板就成了时下的重头戏，降低准入门槛、增加参与者数量是激活市场的有效措施。按程度走的话，接下来应该是精选层与科创板、创业板、中小板、主板如何连接的问题了，注册制就是连接的精选层与这些板的制度基础。给我们的投资者教育工作提出了更高的要求。

营业部通过现场摆放了新三板改革投教宣传折页，内容包括新三板股票的交易规则、投资者适当性管理、分层管理办法等，向投资者解读新三板改革的制度安排、运作机制。广泛普及新三板改革知识，提示相关风险，帮助投资者全面了解新三板改革的积极意义，客观认识新三板的投资机会和投资风险。

同时营业部也是大力宣传中国投资者网、公司官网投教基地等来满足投资者的实际需求，持续帮助广大投资者提高投资知识水平，客观看待疫情影响，理性识别信息真伪，远离虚假宣传、非法荐股、恶意炒作等行为，认真解答投资者的问题疑惑，积极解决投资者反映突出问题， 强化理性投资和风险防范意识。

本次活动是疫情防控特殊时期，营业部为确保投资者权益保护和投教工作不受影响、有序开展的有益尝试。营业部投教工作将不断创新投教工作方式，持续推进新《证券法》内容的普及宣传，并对新三板改革分两个阶段，围绕精选层落地后市场出现的新情况、新问题以及监管新要求，结合新三板改革整体工作进展持续开展。持续传递“长期投资、价值投资、理性投资”理念，切实保护投资者合法权益。