上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则

2023-02-20 来源：东海证券 作者：上海证券交易所

上证发〔2023〕33号

各市场参与人：

　　为了落实党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，规范首次公开发行证券发行与承销活动，根据《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2021年9月18日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（2021年修订）〉的通知》（上证发〔2021〕76号）、《关于发布〈上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票（2021年修订）〉的通知》（上证发〔2021〕77号）同时废止。为了做好相关工作衔接，现就有关事项通知如下：

　　一、首次公开发行证券并在主板上市的企业，取得核准批文的，按照核准制下发行承销规定启动发行承销工作；取得注册批文的，适用本规则。

　　二、首次公开发行证券并在科创板上市的企业，已启动发行、尚未上市的，按照已披露的公告继续开展发行承销工作；尚未启动的，适用本规则。

　　特此通知。

 

　　附件：

1.上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则　.docx

2.《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》起草说明.docx

　　上海证券交易所

　　二〇二三年二月十七日