上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导

2023-02-20 来源：东海证券 作者：上海证券交易所

上证发〔2023〕46号

各市场参人：

　　为了贯彻落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》的监管要求，进一步规范发行上市及重大资产重组行为，督促保荐人、独立财务顾问、证券服务机构切实履行对申报项目的核查把关责任，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行）》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导》（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2021年2月3日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导〉的通知》（上证发〔2021〕13号）同时废止。

　　特此通知。

　　附件：

1.上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导.docx　　

2.《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导》起草说明.docx

　　上海证券交易所

　　二〇二三年二月十七日