关于加强合格投资者信息报送工作的通知

2017-02-21 来源：东海证券

关于加强合格投资者信息报送工作的通知（2013.1.22）

发文字号：上证会字〔2013〕4号

颁布日期：2013年1月22日

实施日期：2013年1月22日

各会员单位：

　　上海证券交易所（以下简称“本所”）已在债券市场及相关创新业务中实施合格投资者准入制度，会员通过本所会籍系统报送合格投资者信息，用于前端控制及交易监管等事宜。为落实投资者适当性管理的具体要求，切实防范业务风险，请各会员单位在现有报送模式基础上，进一步填报合格投资者基本信息，现就有关事项通知如下：

　　一、在本所市场开展以下业务的会员，除通过本所会籍系统进行信息报送之外，还应当按照本通知要求向本所报送合格投资者基本信息：

　　（一）债券质押式报价回购；

　　（二）约定购回式证券交易；

　　（三）中小企业私募债券转让业务；

　　（四）债券市场业务；

　　（五）实施投资者适当性管理制度的其他业务。

　　二、会员报送合格投资者基本信息，应当包含如下内容：

　　（一）股东账号；

　　（二）账户名称；

　　（三）客户联系方式（个人客户姓名、机构客户经办人姓名，联系电话、传真、email、通讯地址、邮政编码）；

　　（四）本所要求填报的其他信息。

　　三、会员应当按照以下路径及本通知附件规定的格式，向本所报送合格投资者基本信息：

　　（一）债券质押式报价回购业务合格投资者：上海证券交易所网站（www.sse.com.cn,以下简称“SSE网站”）――会员公司专区――业务办理――债券质押式报价回购业务办理――报价回购证券交易合格投资者账户联系信息申报。

　　（二）约定购回式证券交易业务合格投资者：SSE网站――会员公司专区――业务办理――约定购回式证券交易业务办理理――约定购回证券交易合格投资者账户联系信息申报。

　　（三）中小企业私募债券业务合格投资者：SSE网站――债券专区――账户报备――私募债合格投资者证券账户报备――私募债合格投资者账户联系信息申报。

　　（四）债券市场专业投资者：SSE网站――债券专区――账户报备――专业投资者证券账户报备――专业投资者账户联系信息申报。

　　其他有关业务的合格投资者信息报送路径由本所另行通知。

　　四、会员应当于2013年1月25日前按照本通知要求向本所报送已有合格投资者的基本信息，并于每个月的前10个交易日内，报送新增合格投资者的基本信息。会员通过本所会籍系统进行的信息报送要求保持不变。

　　联系电话：021-68800142。

　　特此通知。

　　上海证券交易所

二〇一三年一月二十二日

附件：

合格投资者基本信息报送格式

1. 数据格式

所有数据均为电子格式。

2. 数据传输内容

批量上传文件中如存在校验不通过的记录，则整个批量文件上传失败，本次批量报备无效。

3. 命名规则

hgtzz_infoYYYYMMDD.txt（文件名大小写敏感）

其中，hgtzz为“合格投资者”的简称；YYYY表示年份，MM表示月份，DD表示日期，该日期为申报日期（交易日期）。

注：1）报送时间交易日9:00-16:00；

2）日增量报送方式；

3）同一个账号在一个文件中只能出现一次；

4）可多次报送，相同账号出现在多批次申报中，以最后一次申报为准。

Ø 文件内容与格式

每个字段以“|”分隔，定长字段，左对齐右补空格；文件中每一行必须严格按照接口约定，不容许空行；行结束不需要“|”分隔符；每行以十六进制“0xA”字符结束。顺序如下表：

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