打击非法证券活动警示案例八：软件故障，保存证据是关键

2022-06-29 15:43:55

（一）案例简介

随着投资者更多通过移动终端进行交易，与行情和交易软件相关的咨询投诉逐渐增多。例如：2020 年10 月30 日，客户於某某称其在D 期货公司APP下达的沥青55 手反手操作指令，仅仅执行了平仓，并未反向开仓，要求公司补偿未开仓部分错过的收益。11 月30 日，客户叶某某称其使用F 期货公司的交易软件，下达26 手苹果空单的平仓指令，结果确认交易的对话框询问是否同意卖出平仓，其认为26 手空单的平仓指令内容理应是买入平仓，因此未仔细阅读对话框内容，便点击确认按钮，结果导致其账户同时持有的26 手多单被平仓。

针对於某某反手开仓指令未成交的情况，经D 期货公司核实，客户下达的反手操作中的开仓指令，需要从客户手机端发出，但D 期货公司交易日志显示未收到客户的开仓指令，这或许与客户手机内存占用或特殊安全设置有关。期货业协会和D 期货公司分别向客户解释后，获得客户理解。

客户叶某某下达平仓26 手苹果空单指令，点击确认成交按钮，26 手多单被平仓后，其重复还原了操作流程，并进行了屏幕录制，结果显示空单平仓指令对应的确认交易对话框内容仍然是卖出平仓的询问，证明技术软件确实存在使用瑕疵。经期货业协会督促，F 期货公司与技术软件公司协商后，由软件公司补偿客户1.8 万元，双方和解。

（二）案例启示

导致交易系统或交易软件故障的原因很多，如软件或系统的固有缺陷、人为疏忽、不可抗力等，这些故障可能会导致投资者丧失交易机会，但如果不是大面积发生的情况，很难对个别投资者的故障诉求进行争议事实和责任归属的确认。这就要求投资者在进行网上交易时，应当了解、掌握证据保存方法，注意及时保存证据，避免陷入举证不能的困境。另外，为了保障交易顺利进行，投资者应采取积极主动的态度，按照公司要求配置、维护交易软件，熟悉软件的功能特点及局限性，熟练使用备用下单通道。

另外在条件单的使用上，市场价格触发投资者最初设置的条件后，将以市价委托的方式进入交易所场内，成交规则是“买入以涨停价，卖出以跌停价”。行情剧烈变化时，市价委托极有可能以不利于客户持仓的相反方向的价格成交。因此建议公司在交易软件中设置相关提示，将成交细则和可能的不利结果提前

明确告知，避免投资者因不知情对预期后果估计不足。