广州分公司积极参与2019年“认清本质，远离场外配资与非法证券活动”健康跑（广州站）活动

2019-12-24 15:26:36

       为保护投资者合法权益，远离非法证券活动，形成健康的行业文化，优化资本市场发展生态，根据中国证券业协会关于开展2019年打非宣传月活动的统一安排，由中国证券业协会、广东证券期货业协会、“中证协投资者之家”互联网教育基地联合举办的2019年“认清本质，远离场外配资与非法证券活动” 健康跑（广州站）活动于12月13日下午在广州珠江公园开跑。   

 

       为积极响应中国证券业协会联合开展的打击非法证券活动宣传月的号召，东海证券广州分公司积极参与了此次全程5公里的健康跑活动。 

 

 

       本次活动的开展一方面向投资者揭示了非法证券活动特点，帮助投资者认清本质，远离场外配资与非法证券活动骗局，避免受到非法证券活动的危害；另一方面也督促证券经营机构建立起打击非法证券活动宣传工作的长效机制，从运动中获得健康的身体，树立良好的行业形象，传递正能量，展现出广东证券人健康、积极、向上的精神风貌。

 

 

       活动现场还设立了防范非法证券活动、场外配资等内容的咨询台和宣传展板，工作人员不时为到场的民众提供现场咨询服务，为投资者解答和普及相关证券法律法规和证券知识，帮助社会大众与广大投资者认清非法证券活动特征和危害，提高识别能力及防范意识，保护投资者合法权益。

       场外配资业务与证券公司提供的融资融券业务相比，具有借用他人账户，配资方无证券经营资质、融资规则混乱、高杠杆率、高费用率、低门槛、低安全性等特点。违规场外配资游离于监管视野之外，经多层嵌套之后的杠杆比率远远超出审慎监管的要求，具有典型的“顺周期”特征，对市场助涨助跌作用明显，特别是在市场下跌行情中，配资机构为了规避其自身风险作出的强制平仓行为，会造成股票价格过度偏离其真实价值，引发市场“踩踏”和连锁反应，风险由高杠杆配资向低杠杆配资蔓延，由股票期货市场向银行间市场扩散，流动性收缩可能诱发系统性风险，威胁金融安全。

       投资者参与违规场外配资相关风险包括：

       1、一些诈骗性质的配资平台通过虚拟盘，对接交易软件，和配资用户进行对赌。用户做的所有交易操作，并没有对接到券商以及交易所，不属于真正的股票交易，而一旦用户交易产生亏损，损失的资金会直接划入配资公司账户。

      

        2、违规场外配资的高杠杆属性和“强制平仓”的风控制度安排，使其具有高风险特征，配资公司无法尽到“投资者适当性”的审查义务，就会造成大量中小投资者承担远超出其承受能力的风险，本质上是对中小投资者合法权益的侵害。

       3、证监会禁止证券公司通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利。目前场外配资交易多由配资公司提供股票账户，客户存入保证金后，配资公司提供杠杆资金供客户交易，但由于缺乏监管，没有配套的内部控制以及风险管理措施，配资公司卷钱跑路、挪用客户资金等事件屡有发生，客户本金安全无法得到保障。

       4、合规风险。《证券法》以及证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》中明确指出任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。由此可见利用配资公司提供的账户参与配资交易或者将个人账户出借给配资公司使用均属于违法违规行为。这里需要特别提示，如果投资者将个人融资融券账户、期权账户出借给他人使用，一旦交易产生巨大亏损被券商采取强制平仓还会给投资者带来信用风险

        良好的行业环境是我们发展的基础，广州分公司全体员工坚决落实监管要求，面对非法配资等非法证券活动，做到“打防并举”，在切实整治打非的同时，更加重视投资者教育工作，加强从业人员自律管理，保障投资者合法权益，为维护资本市场健康有序发展而持续努力。

                

                                   广州分公司  

                                二〇一九年十二月二十四日