上交所投教下午茶（第十七期）|警惕非法境外证券、期货买卖服务， 防范投资风险

2018-10-25 09:40:26

大家好！“上交所投教下午茶”栏目将陆续推出打击非法证券期货活动风险警示相关内容，让您在工作之余，也能放松心情，聆听上交所投教之声。

非法证券期货活动花样翻新快，隐蔽性强，欺骗性大，给许多投资者带来了严重的损失。今天，我们一起了解下非法境外证券、期货买卖服务的表现形式以及投资者参与此类交易的相关风险。

警惕非法境外证券买卖服务，防范投资风险

一些境外证券经营机构与境内互联网公司合作，通过境内互联网公司的平台网站或移动客户端为境内投资者投资境外证券市场提供交易渠道和服务。例如，一些网站和移动客户端声称可以提供美股、港股等境外证券的买卖服务，这种情况下，投资者可以参与么？

我国《证券法》规定，未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。我国《证券公司监督管理条例》规定，境外证券经营机构在境内经营证券业务，应当经国务院证券监督管理机构批准。目前除合格境内机构投资者（QDII）、“沪港通”机制外，中国证监会未批准任何境内外机构开展为境内投资者参与境外证券交易提供服务的业务。

提醒投资者

境内投资者通过境内互联网公司的平台网站或移动客户端参与境外证券市场交易，由于没有相应的法律保障，且证券投资账户及资金均在境外，一旦发生纠纷，投资者权益将无法得到有效保护。请勿参与此类投资，以免遭受损失。按照现行法律法规，境内居民可以通过购买合格境内机构投资者（QDII）基金产品份额、参与“沪港通”交易等合法渠道投资境外证券市场。请您通过合法渠道参与境外证券市场投资，以免上当受骗。

警惕非法境外期货买卖服务，防范投资风险

此外，市场上还有投资公司自称是境外期货交易所中国总代理，可以代理客户开立境外账户，进行黄金、外汇、原油等期货合约交易，这种情况，投资者可以相信吗？

根据《期货交易管理条例》，未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司经营期货业务（含境外期货经纪业务）。境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由中国证监会会同国务院有关部门制定。中国证监会目前尚未向任何机构颁发境外期货经纪业务许可，并且尚未出台境内单位或个人从事境外期货交易的办法。

提醒投资者

境外期货代理的机构及人员通常在国内无实际经营机构，投资者参与此类交易造成的损失，一般难以追回。由于开户的投资公司不是期货公司，根据中国证监会、国家工商总局《关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知》规定，凡非法从事境外期货交易的案例，由工商部门牵头查处。投资者应当直接向该投资公司所在地的工商行政管理部门反应。如果涉案的金额较大，还可以向公安机关报案，由公安机关处理。

好了，今天的投教下午茶到这里就要和大家说再见了，感谢各位的收听。更多精彩内容请关注上交所投教官方网站（edu.sse.com.cn），或者关注微信公众号“上交所投教”、“百川众学”。我们下周一再会！

主播：天怡